一日连开八张罚单 股转公司紧盯市场违规行为再出手

2018-02-12 中华网投资

新三板再次敲响监管警钟。

2月9日盘后,全国股转公司连续开出8张罚单,就重大资产重组违规、信批违规及交易违规等情况,对2家挂牌公司、4名个人投资者及2家投资机构的违规行为采取监管措施。

根据公告,挂牌公司亚洲生态在发行股份购买惠利特43%股权的过程中,购买的资产总额占公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例为49.43%,购买的资产净额占公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额(扣除少数股东权益后)的比例为63.36%。

尽管上述行为已经构成重大资产重组,但亚洲生态未按照相关规定履行决策程序、信息披露义务,也未按规定及时申请暂停转让。对此全国股转公司决定对亚洲生态采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

另一家被罚的挂牌公司是水石设计,因其违规行为较严重,受到的监管措施也更严厉。2017年8月16日水石设计召开董事会,审议通过《关于水石设计2017年上半年利润分配方案》,拟以公司总股本5000万股为基数,向现有股东每10股派发现金股利5.13元。翌日水石设计便召开临时股东大会审议通过上述利润分配方案,8月18日公司自行向9名在册股东共计派发现金股利2564万元(含税)。

由于水石设计未及时披露有关决议及利润分配公告,构成信息披露,同时未按规定于临时股东大会召开前15日通知各股东,又构成公司治理违规,对此全国股转公司决定对水石设计、董事长邓刚及董事会秘书严洁采取出具警示函的自律监管措施。

自1月15日交易新规落地以来,全国股转公司针对市场违规交易行为持续保持高压态势,此次开出的8张罚单里有6张便与此相关,具体而言,都是投资者在增持或减持挂牌公司股份达到一定比例时没有按规定暂停交易。

例如,杨昌毅在2018年1月15日通过做市转让的方式减持旭龙物联股份,持有该股比例从16.88%变动为8.62%,持股比例变动分别达到挂牌公司已发行股份的15%、10%时未暂停股票交易。对此全国股转公司对其采取了出具警示函的自律监管措施。

中国网财经记者注意到,针对违规交易开出的6张罚单里,有5张采取的自律监管措施都是出具警示函,但是针对上海赤湾投资管理有限公司-鑫瑞一期证券投资基金(一码通代码:190000673725)(以下简称“鑫瑞一期”)则采取了限制账户交易这种更为严厉的惩处措施。

根据公告,2018年1月19日,鑫瑞一期通过一次集合竞价转让的方式减持金朋健康股份,持有该股比例从16.25%变动为0.00%,持股比例变动分别达到挂牌公司已发行股份的 15%、10%时未暂停股票交易。2018年1月22日,于交易静默期内再次增持金朋健康1000股。对此全国股转公司决定限制其账户交易三个月,时间自2018年2月13日至2018年5月12日。

2月9日证监会公布了5宗案件处罚结果,其中有2宗便是与新三板挂牌公司相关。此前全国股转公司公司业务部总监孙立也在第二届中国新三板发展论坛上明确指出,2018年全国股转公司还将持续推进依法全面从严监管,深化分类监管,加强科技监管,切实保护投资者权益,全力维护市场稳定运行。可以预见,监管层强化监管的态势在2018年还将延续。

打印 推荐 编辑:田晓湘 来源:中国网

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